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    (轉載)關于2024年2月查處違法違規行為情況的公告

    時間:2024-03-08 13:44

     〔2024〕29號

           為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)持續對違法違規行為進行查處。2024年2月份查處情況如下:
           異常交易行為管理方面,處理異常交易行為5起,其中自成交超限2起,日內開倉量超限2起,大額報撤單1起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示5次,在會員服務系統通報2次,對2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
           實際控制關系賬戶認定與協查方面,對1組1個客戶進行實際控制關系認定,本月未對客戶進行實際控制關系協查。
           違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索1起,為未申報實際控制關系。本月,上期能源對前期發現的2起違規交易進行立案調查。
           上期能源提醒交易者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
           特此公告。


    上海國際能源交易中心
    2024年3月7日

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